北京证监局贾文勤：支持辖区科创企业借助资本市场发展壮大

北京科技创新创业生态不断完善，科创企业如雨后春笋般涌现。从过去一年的数据来看，北京每天新创办的科技型企业达293家，这一数字是2012年的3.8倍。

如今，北京科技创新创业发展又向前迈出一大步。5月23日晚，九部门联合发布了关于印发《北京市中关村国家自主创新示范区建设科创金融改革试验区总体方案》的通知，明确加快推动北京市形成国际科技创新中心。

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北京目前科创金融总体情况几何？在推进科创金融改革的过程中，监管部门作出了哪些探索和总结？未来将如何进一步推动科创金融改革？新京报贝壳财经记者就此专访了北京证监局局长贾文勤。

推动各项重大改革在辖区落地，服务创新型中小企业融资需求

新京报贝壳财经：近年来，北京证监局在推进科创金融改革方面已经做了哪些工作？

贾文勤：近年来，北京证监局扎实落实中国证监会决策部署，推动各项重大改革在辖区落地、落实，着力服务实体经济，促进“科技-产业-金融”良性循环。

一是落实注册制改革，助力创新驱动发展战略。自2019年7月设立科创板并试点注册制以来，北京证监局一方面贯彻落实证监会决策部署，做好政策承接和监管转型；另一方面强化与地方政府的密切协作，推动改革落地、走深走实，发挥合力挖掘、培育优质科创企业，推动加速对接多层次资本市场，推动辖区新上市公司数量及IPO融资金额逐年增加，实施注册制的各板块首批上市公司中皆有北京企业。截至5月底，辖区共108家企业通过注册制首发上市，占辖区同期新增上市公司总数的三分之二，IPO融资规模达1675亿元。其中，98%的企业集中在新一代信息技术、生物医药等战略新兴产业，71家在科创板上市，34家是专精特新“小巨人”企业，科创色彩浓厚。辖区上市公司数量从2018年初的290余家增至目前的468家、增长60%。

二是支持北交所建设和新三板改革，服务创新型中小企业融资需求。北京证监局始终将支持北交所建设作为一项重点工作来抓，目前北京辖区北交所上市公司已达17家，均来自先进制造业、高技术服务业和战略新兴产业，已有1家企业成功转板至科创板。同时，我局积极配合新三板调层工作，2022年以来推动辖区8批次、51家基础层挂牌公司成功晋级创新层，加快了创新型中小企业申报北交所进程。强化头部券商引领作用，推动辖区形成一批深耕中小企业资本市场服务的特色中介机构。

三是推动引入长期资金投向科创领域。我局大力支持北京市成为个人养老金制度先行试点城市，辖区13家公募基金机构和39只产品入选个人养老金首批名录。目前，辖区公募基金机构托管保险等长期资金超5400亿元，发行“科创”主题公募基金净值规模超700亿元。此外，中国证监会推动相关部门取消保险资金开展财务性股权投资的行业范围限制、取消保险资金投资的创投基金“单只基金募集规模不超过5亿元”限制，持续推动长期资金改善创投基金的募资环境。

四是支持区域性股权市场创新发展。2021年以来，北股交率先获得中国证监会批准的“股权投资和创业投资份额转让试点”及“认股权综合服务试点”资格。在中国证监会和北京市委市政府指导下，我局与市金融局一同强化对北股交的业务支持，推动发挥试点优势优化北京私募市场生态。截至2023年2月，股权份额转让平台已完成33单交易、交易规模37亿元；认股权平台已服务11单登记确权，完成首单认股权登记、转让、行权全流程服务。同时，依据证监会及工信部印发的文件，我局积极支持北股交建设“专精特新”专板，推动北京市区域性股权市场与新三板市场有效衔接。

五是鼓励科创企业利用交易所债券市场融资。近年来，证监会相继推出科创债、双创债、基础设施公募REITs等创新品种，引导社会资本涌向创新领域，支持盘活存量资产。我局强化政策宣传和业务协调，推动创新产品落地北京。截至今年4月，辖区企业已发行45只“科创债”募集资金679亿元。截至今年3月，北京市已有7只REITs产品在沪深交易所上市发行，发行规模178.50亿元，发行只数和规模均位居国内首位，回收资金带动新项目投资总额超550亿元，投融资良性循环效应初步显现。

六是推动金融科技创新与应用。2021年2月，中国证监会在北京率先启动资本市场金融科技创新试点，在中国证监会和北京市委市政府指导下，我局与北京市相关单位密切配合，推动亮点项目不断涌现。首批筛选的16个项目产出多个亮点成果，推动了大数据、云计算、人工智能、区块链等新一代信息技术在资本市场各业务领域的应用实施。目前，第二批资本市场金融科技创新试点工作已启动，我局将加快组织项目遴选，推动试点工作迈上新台阶。

诸多“新政”提出，发挥作用还需多方合力推动

新京报贝壳财经：在科创金融改革中，推动企业与资本市场对接的过程面临哪些困点和难点？

贾文勤：中关村国家自主创新示范区创建科创金融试验区总体方案中提出了诸多金融支持科创企业发展的创新政策，推动企业与资本市场对接方面，相关政策能否在试验区发挥更大作用、取得预期效果，还需企业和金融机构的积极参与，以及各方面的合力推动。

例如，在支持北交所建设方面。目前，北交所正处于高质量建设的关键时期，上市资源相比沪深交易所仍然较少，股债产品有待进一步丰富，机构投资者参与仍不充分，市场流动性及整体生态仍待优化。北交所市场建设是一项长期工程，需要各方秉持耐心和信心，更需要各方的共同支持、集思广益。建议北京市区两级政府继续大力支持，引导更多优质企业对接北交所，支持北交所强化基础设施建设、创设新产品，发挥政府基金作用引导更多社会资本投向北交所拟上市公司。我局也将积极支持各类金融机构、服务机构到北交所投资展业，引导长期资金配置北交所产品，助力北交所创新业务发展，共同为北交所健康发展营造良好生态。

又如，北京辖区科创企业运用交易所债券市场创新产品较早，但在融资规模上仍有提升空间；北股交的“股权投资和创业投资份额转让试点”及“认股权综合服务试点”两项试点业务规模仍然较小，市场先发优势尚未充分体现，市场主体参与的积极性仍有待提高。这需要政府、金融监管部门、金融机构和相关运营单位的共同努力，加强政策宣讲力度，合力推动市场建设，支持更多科创企业了解、用好资本市场创新工具，激发市场活力。

做好风险防范，三大举措推动中关村科创金融改革

新京报贝壳财经：在推动科创金融改革的过程中会面临怎样的风险？从监管角度出发，北京证监局如何助力守住风险底线？

贾文勤：中关村国家自主创新示范区创建科创金融试验区总体方案中提出了诸多金融支持科创企业发展的创新政策，一些创新性政策还需要进一步探索落地路径，一些金融机构在运用创新政策展业时可能会存在把握不到位等情况，这都可能带来新的风险源，必须统筹好发展与安全，在鼓励创新的同时，控制好金融风险。

北京证监局将着力做好以下三方面工作：一是压实金融机构风险防控主体责任。二是强化合规教育和监管执法。三是凝聚风险应对合力。

新京报贝壳财经：未来北京证监局将如何进一步推动科创金融在首都的改革？

贾文勤：党的二十大报告提出，要完善科技创新体系，加快实施创新驱动发展战略。北京证监局将聚焦支持科技创新这个关键，进一步提升辖区资本市场对科技创新的服务功能，大力支持辖区科创企业借助多层次资本市场发展壮大，进一步畅通“科技－产业－金融”良性循环。

一是提高直接融资服务力度。联合地方政府部门强化优质科创企业上市培育力度，引导符合国家战略发展方向的“卡脖子”领域、新技术企业加速对接资本市场，支持符合条件的科创型上市公司开展再融资、并购重组、股权激励等资本运作，便捷获取融资支持。强化政策宣传，支持符合条件的科创企业用好科创债等交易所公司债券产品，进一步拓展融资渠道。

二是推动资本市场创新业务更好地服务科技创新。强化对北京区域性股权市场的指导，充分发挥私募基金份额转让和认股权证两个试点业务的先发优势，进一步优化私募基金“募投管退”生态，推动一二级市场良性互动，激励社会资本投早、投小、投科技。持续推进第二批资本市场金融科技试点项目稳步落地，支持证券基金期货机构开展金融科技创新。结合首都发展诉求和地域优势，争取更多先行先试政策落地北京，推动取得预期效果。

三是强化一线调研反映科创企业发展诉求。发挥贴近市场一线优势，统筹监管与服务，及时了解科创企业借助多层次资本市场发展的痛点难点问题、金融机构服务科技创新的短板和不足，对急难愁昐问题开展专题研究，为多层次资本市场更好地服务科创企业全生命周期、更好支持科技自立自强献计献策。

北京证监局将进一步强化责任担当，积极参与到我市科创金融试验区建设中，推动资本市场相关任务在试验区落地实施、取得实效，与相关单位共同建设好科创金融试验区，推动“试验区”如期升级为“示范区”。同时，以助力科创金融试验区建设为契机，推动健全资本市场功能更好服务科创企业发展、助推科技自立自强，为首都率先基本实现现代化作出资本市场贡献。

（文章来源：新京报）